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经济学思想史讲义-第13部分
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政治经济学有这样一个特色——你只要稍微改变一下基本假设，就会得出不一样的政治含义。大家在学经济学教科书时要反思一下这个问题。从齐齐尔尼斯基的研究当中，我们可以看出：很可能存在着一些初始资源禀赋向量的值域（domain），落在这个值域里的国家可以避免“荷兰病”，比如中国这样一个大国，资源很平均，劳动力也很丰富，未必落在越交易越穷的困境里边。但是，确实存在这样一些初始资源的困境，如果一国的禀赋向量落在这些值域里，例如某些中东国家或非洲国家，在若干次交易之后，会发现自己财富的价值量越来越小，被锁入了一个不断恶化的怪圈。
亚当·斯密论财富
于是，从财富的一般概念，我们引出了积累过程，这恰恰就是亚当·斯密所要着力研究的过程——国家是怎样富裕起来的？或者，国家是怎样贫困下去的？在讨论古典经济学时，希望大家务必牢记：财富作为一个不断积累和消散的过程，这比财富作为一个简单的、静态的逻辑概念要复杂深刻得多。斯密在《原富》的第二册引论里边，使用了英文的“Stock”来指称财富（郭大力、王亚南的译本里译作“资财”）。我们来看原文：《论资财的性质及其蓄积和用途》，原文是“ofthenature；accumulation；andemploymentofstock”。Accumulation在亚当·斯密开创的古典政治经济学里常常指资本的积累过程，马克思曾详细讨论过这个问题。Accumulationofstock则是指财富积聚的过程，但是我们发现很复杂，财富可能积聚，也可能消散，要取决于很多其他方面的因素，比如说国际贸易的权力配置。然后是Employment，这个词在这里指“本期的运用”，就是每一期你如何使用资财，这是一个流量概念。
斯密写道：“在无分工，少交换，自己所需要的一切物品都由自己供给的原始社会状态下，在这样的社会中维持营生，是无须预储资财的。人人都力图依靠自己的劳动来满足自身随时发生的需要。饿了便到森林去打猎；衣服坏了，便剥兽类的皮来穿；房屋破了，便就近伐取树枝草皮，尽其所能，加以修葺。”（引自郭大力、王亚南译本，文字略有修改）原始人都是这样，他们甚至没有一天三顿饭的概念，三顿饭是后起的概念，为了提高效率，集中起来一天吃三次，你当然也可以吃五次，这是习惯问题。但是，考察过南亚部落的那些人类学家，以及我在夏威夷观察的结果都告诉我们，天然的人（我们不称他们是野蛮人，他们并不野蛮）是没有资财概念的。因为这些地方的气候很适宜生活，例如，夏威夷的树上有面包果，像面包一样，可以拿下来就吃，稍稍加工一下，味道仿佛山药；还有芋头，特别大的芋头，都是免费的。因为人少而食物多，所以根本用不着资财，你用不着储存什么，饿了可以吃一块芋头，渴了就喝山泉；山崖底下，弄一根绳子就可以钓“马虎”——特别好吃的大红鱼，所以那里人人都用不着资财，这就叫“无须预储资财”。原始社会（autarky）是自给自足的社会，无须预储资财，这是斯密的第一个观点。
但是；“如果我们要想极大地增加劳动生产力，就有必要预储资财。”我们说一个国家、一个企业的生产能力的增长，当然要扩大资产规模，于是，预储资财就成为必要的。“Thequantityofindustry；therefore；notonlyincreaseineverycountrywiththeincreaseofthestockwhichemploysit；but；inconsequenceofthatincrease；thesamequantityofindustryproducesamuchgreaterquantityofwork”这里斯密的意思实际上是说：随着资本存量的增加，不仅有各种各样的专业化分工的细节出现了，更多的行业出现了，同时，每一个行业里边的劳动生产率也提高了。
接下来，我们直接就跳到了《原富》的第二册里边，为什么要做这样的“跳跃”呢？因为我们要讲的核心概念是“财富”；《原富》第二册里才触及了这个概念的核心。斯密在写《原富》时，第一册是从劳动分工概念入手的，那是经济学的入门概念。我们把第一册悬搁起来，先讲第二册，但若悬搁了第一册，有很多概念就没法解释，例如，劳动分工带来财富增长和专业化，就要作出单独解释；同时资本存量之间的分类也和劳动分工有很大的关系，这样就很不方便。但是我宁愿这样不方便，为了一上来就抓住斯密经济学的核心概念，也是古典经济学的核心概念——财富。
第四部分 19。亚当·斯密论财富
斯密的存量概念
在指称“存量”时，斯密没有用Capital（资本）这个词，他用的是Stock，这是最广义含义上的资本概念，因为Stock和Flow是存量和流量，这两个最日常的专业用语在这里有了它们的专业含义。你可以说我储备了一部分干粮，这个干粮英文叫Stock，农民在后院猪圈旁边有一个粮仓，那里边存的就是Stock。所以现在思想史学家经常把斯密叫做农业经济学家，因为他没脱农民习气，他讨论的所有问题都是农业经济的问题，他的“问题意识”是农业经济的，这有一定的道理，因为那时主要是农业社会。第一类资本存量是为本期消费所准备的对应着“工资”的部分或者日常消费的部分，它不带来收入或者利润，由消费品构成，用马克思的话说就是为了维持简单再生产所准备的；第二类存量是我们说的Capital，即固定资本存量，它的特征是用于生产，在不转让的前提之下每期可以
给所有者带来收益或者利润。至于为什么每期都能带来收益，这是后话。这引出了一串“故事”，涉及很多大的争论，说来话长，今天就不讲了。斯密那个时代通常认为第二类资财就是固定资本存量，它是为了带来收益的，并且不转让产权，不出售。第三类也叫Stock，指流动资本，它的特征是出借或者是循环，靠流动来产生利润。在斯密的时代，货币如果借出去生利息的话也叫做资本，后世叫做货币资本，或者金融资本，马克思将其称为“借贷资本”（loancapital），而斯密把它和生产中的流动资本合起来划分为第三类Stock，因为它们的特点都是靠流动产生利润。这是斯密的一个分类。
斯密作品集简介
斯蒂格勒专门评价过亚当·斯密的贡献。他很遗憾，除了劳动分工，即《原富》第一册前三章，其他内容几乎都被批评过了。我们现在回到《原富》的第一册，从第二册“资财的性质和用途”回到第一册对财富源泉的探索。《原富》最权威的版本是发表在1776年的第一版，200年后，1976年格拉斯哥大学出版了最全面的版本，把经过权威认证的所有斯密手稿都汇集在一起，编了一套格拉斯哥版的《斯密作品集》出版。现在从网上可以下载。
格拉斯哥版《斯密作品集》的第二卷和第三卷分别是《原富》的第一卷和第二卷，第一卷是《道德情操论》。斯密在格拉斯哥大学做道德哲学教授时，全部手稿大概分为四类：第一类是自然神学手稿，斯密很重视自然神学，因为他的道德哲学是从自然神学推出来的，但现在这些手稿已经失传了；第二类是道德哲学，也是斯密最经常讲授的，后来被斯密总结成《道德情操论》，在他生前修订了六版；第三类手稿是在神学和道德哲学指导下建立的斯密的正义理论，或叫“法学手稿”，内容也很丰富；最后有剩余的手稿叫做经济学手稿，斯密根据这些手稿写成了《原富》。
第四部分 20。斯密论财富的源泉
《原富》开篇，按照当时的习惯，斯密不厌其烦地介绍了他全书的写作计划，斯密的主要观点是什么呢？他要论证这样几个观点：首先，一国国民每年的劳动是各国每年消费的源泉，这有道理，因为劳动时间给定（在斯密的时代，每人每天的劳动量是十几个小时，按一周六天计算，每年大约有300个劳动日）的情况下，劳动者的劳动决定了各国商品的供给。但这看法也有问题，因为他完全没有考虑其他要素，比如土地或者资本，它们也是提供各国当年必需品消费的源泉。
其次，各国劳动时间（我们刚才计算的全员劳动时间）的产出及其转化物（本国产出交换的外国产出）与这个国家的纯消费的比例十分重要，我们把所有的消费者折合成纯消费者，看他们占总人口的多大比例，然后把所有的劳动时间折合成纯劳动者，也算出他们的人口比例，然后可以算出纯劳动者和消费者之间的比例，由此判断一个国家的富庶程度。这当然也符合我们的直观，因为这个比例决定了产出多消费少，还是消费多产出少，所以，这个比例或大或小地决定国家或富或贫，这是第二个重要观点。今天我们觉得这个思路很简单，别忘了，斯密发表《原富》是18世纪，那时能这么说就已经不容易了。然后是详细的论证，一国每年的劳动，本来是提供本国一年必需品消费的源泉，是本国劳动的直接产物，再加上贸易，即本国劳动的产物去换来的国外的产物。但归根结底，重要的是本国劳动的产品。产品的丰富情况取决于有多少劳动人口和有多少消费人口。
下面开始复杂一点——这样一个比例由什么样的情况决定呢？分为两种情况：一般来说，国民运用劳动的熟练程度、技巧、判断力决定本国的劳动产出率。同样是一小时的劳动，如果有更熟练的劳动操作、技巧和更好的判断力，则劳动者在一小时之内生产出来的物产就多，所以这里就出现了劳动时间的不等质、不可比的问题。其次是从事有用劳动和不从事有用劳动的人数的比例，这是对上一个观点的发挥。当然还有自然环境的因素，这样，引进了两个主要要素，即土地和劳动——我们把自然环境因素概括为土地这个要素，这样就决定了一个国家每年的供给是好是坏。给定自然环境，也就是给定土地这个自然要素，各国的劳动产出的比率首先依赖于技能、熟练程度和一般判断力的运用。斯密考察了制针业就是制别针和缝衣针这两个行业之后感受很深，所以他反复强调判断力的运用，尤其是一般判断力的运用，这很有意思，它使我们想起贝克尔在20世纪90年代以后的人力资本的讨论中，最强调的是人类一般知识的运用和积累，而不是特殊知识的积累。斯密在后文也涉及了这一点，并作了深入的论证。
然后，斯密讨论了物产丰富的源泉，在斯密之前，威廉·配第早就发现，影响劳动生产率程度的绝不仅仅是劳动的技巧、熟练程度和一般判断力，还有自然资源的禀赋，也就是土地这个要素。所以他把“土地是财富的母亲，劳动是财富的父亲”作为一个核心的概念。当然这太早了，到了斯密的年代就把土地这个要素固定起来，只讨论劳动，因为他认为“供给之丰厚或匮乏似乎（斯密用词比较谦虚）更加依赖于这两个条件之前者”，就是劳动技能、熟练程度和判断力这个条件。斯密的论述，大家可以参看《原富》的原文。
后一段，斯密论证了文明社会和野蛮社会的不同，两者最大的不同是劳动生产率的不同。在斯密看来，文明社会之所以区别于半开化和未开化的社会，是因为文明社会的分工发达之后，很多人可以不劳动而享受超过野蛮社会任何成员的消费水平，这是分工的好处。这样，斯密打算在第一册里讨论劳动生产率的改善和物产在不同阶层之间的分配秩序，以及各个阶层不同成员的生存环境和生存状况这三个主题。这实际上是斯密全书各章的标题，但斯密书中的多数内容，例如资本家、地主、工人三个阶层及其收入的划分，在今天来看几乎都有缺陷。
斯密接下来强调这几个重要观点，我们可以看到，他继续强调有用劳动的数量和纯粹消费者的人数。然后，斯密提出一个新观点——劳动人口的数量在各种场合与劳动所结合着的资本存量的比例是有一定的范围的。比如，一个工人开十台机床显然是不可能的。机床数量多了之后，就需要雇佣更多的工人，于是，厂区里面看上去有用劳动就多，因为资本存量比别的工厂多，这当然来自于观察。
第四部分 21。《原富》的结构（1）
《原富》的第一册讨论劳动分工，第二册讨论资本存量的性质、用途和积累，第三册是国家贫或富的原因探求。为什么一些国家穷，而另一些国家富。第三册讨论了富国和穷国的政策，探索怎样可以使国家富裕。第四册是政治经济的不同学说，详细讨论了政治经济学的不同学说，在斯密时代，有很多有影响的学说，比如“重商主义”、“重农学派”等，斯密对它们一一作了评论。前四册的目的在于说明普通人的收入是如何被决定的，由劳动分工和资本的使用和积累、由国家政策所决定，并被各种各样的经济学说所影响。最后一册，斯密讨论君主的收入、统治阶级的收入或者说赋税收入。全书一共五册，这就是《原富》的结构。因为斯密是我们这门课的核心人物，所以我必须大致介绍这五册的内容。这五册中只有第一册是需要我们重点阅读的，第一册的第一章最为重要，有英文阅读能力的同学最好把第一章背下来。
劳动分工的三大好处
《原富》的第一册第一章谈到了劳动分工的三大好处，文明社会区别于野蛮社会的根本的经济特征是：文明社会有更发达的劳动分工。为什么国民财富的最终源泉是劳动分工呢？斯密提出了分工的三个好处。我们刚才提到，斯密的大多数看法，今天看来都有缺陷，但他关于劳动分工的论述，直到今天都是最有价值的。斯密对细节的观察水准之高，令人惊叹。他要考察那么多的手工业作坊（当时，英国社会以工场手工业为主）才能得出一个有力的论点来，这是很少有人能够做到的。今天，周其仁老师也继承了这个方法，他考察回来讲出一套故事来，再不合理我也相信，要是违反了我现有的书本知识，我就回去找更好的书本知识，我决不轻易推翻周其仁的结论。我在北大的教室里没吹捧过其他人，就吹捧周其仁这一位老师。这是有道理的，这是货比货比出来的。因为我不了解社会，我只有找那些了解社会的人去问，问来问去，我发现就这么一个人了解社会，就这么一个人。为什么？因为他的洞察力跟别人很不一样，他能够把细节抓住，而且他抓住细节的能力是一种直觉力，是别人所不具备的。一抓就是一个问题的核心，这很不容易。斯密社会分工论的这三条，200年不衰落。其他都有错可挑，惟独这三条，深入到了细节，是不容易的，当时有那么多的经济学家在考察英国经济，但只有斯密作出了伟大的发现。
劳动分工的第一个好处是它有助于手的技巧的完善，提高人的劳动熟练程度和判断力——斯密反复提到“判断力”。如果你不操作，就很难理解斯密为何这么强调判断力的运用。判断力是一种实践的技巧，是一种实践能力，当然，判断力也是一种理论能力，但是你坐在教室学缝衣服是学不出来的。缝衣服的手与脚蹬的配合，看缝纫机，穿针引线等，都需要判断，材料多厚，适合什么样的针和什么样的线，你必须判断一下，要不然针可能会断，或者线就乱了。很多看起来非常简单的活儿，实际上是相当复杂的。所�
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