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国际经济与贸易--理论·政策·实务·案例-第81部分
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健ＭǔＶ挥卸勒夹砜苫蚺潘砜傻谋恍砜煞讲呕竦谜庵挚勺眯砜傻氖谌ā＃�5）互换许可，又称交叉许可。它是指交易双方或各方以其所拥有的知识产权或专有技术，按各方都同意的条件互惠交换技术的使用权，供对方使用。这种许可多适用于原发明的专利权人与派生发明的专利权人之间。
2。特许专营
特许专营（franchising）是指由一家已经取得成功经验的企业，将其商标、商号名称、服务标志、专利、专有技术以及经营管理的方法或经验通过技术转让合同转让给另一家企业使用，但后者须向前者支付一定金额特许费（franchise fee）的技术转让方式。它是近二三十年迅速发展起来的一种新型商业技术转让方式。
特许专营的受方与供方经营的行业、生产和出售的产品、提供的服务、使用的商号名称和商标（或服务标志）都完全相同，甚至商店的门面装潢、用具、职工的工作服、产品的制作方法、提供服务的方式也都完全一样。例如，美国的麦当劳快餐店在世界各地几乎都有被授予特许专营权的同名餐馆，他们提供的服务及汉堡包的味道与美国的完全相同。
特许专营类似许可，但它的特许方和一般的许可方相比要更多地涉入对方的业务活动，从而使其符合特许方的要求。因为全盘转让，特别是商号、商标（服务标志）的转让关系到它自己的声誉。
特许专营的被特许方与特许方之间仅是一种买卖关系。各个特许专营企业并不是由一个企业主营的，被特许人的企业不是特许人企业的分支机构或子公司，也不是各个独立企业的自由联合。它们都是独立经营、自负盈亏的企业。特许人并不保证被特许人的企业一定能赢利，对其盈亏也不负责任。
特许专营合同是一种长期合同，它可以适用于商业和服务业，也可以适用于工业。特许专营是发达国家的厂商进入发展中国家的一种非常有用的形式。由于风险小，发展中国家的厂商也乐于接受。
3。技术服务和咨询
技术服务和咨询是指独立的专家或专家小组或咨询机构作为服务方应委托方的要求，就某一个具体的技术课题向委托方提供高知识『性』服务，并由委托方支付一定数额的技术服务费的活动。技术服务和咨询的范围和内容相当广泛，包括产品开发、成果推广、技术改造、工程建设、科技管理等方面，大到大型工程项目的工程设计、可行『性』研究，小到对某个设备的改进和产品质量的控制等。
技术服务和咨询与许可贸易有明显区别。这主要表现在：（1）许可贸易是以技术成果为交易对象的，而技术服务和咨询则是以技术『性』劳务为交易对象的。（2）许可贸易的技术供方所提供的技术是被其垄断的新的独特的技术，这些技术属于知识产权或专有技术。而在技术服务和咨询中，服务方所提供的技术多是一般技术，即知识产权和专有技术以外的技术。
在国际技术贸易实践中，许可贸易特别是专有技术许可中常含有技术服务和咨询（如设备安装调试、人员培训）的内容。而在技术服务和咨询活动下，也有提供服务的供方以其专利或专有技术完成其服务任务的。许可贸易与技术咨询服务是国际技术贸易的两种基本的贸易方式，其他技术贸易形式一般都是这两种方式在特殊情况下的运用或是包含了这两种方式。
4。合作生产
从国际技术贸易的角度来看，合作生产是指分属不同国家的企业根据它们签订的合同，由一方提供有关生产技术或各方提供不同的有关生产技术，共同生产某种合同产品，并在生产过程中实现国际技术转让的一种经济合作方式。合作生产中的一方或各方拥有生产某种合同产品的特别技术，在合作生产过程中通过单向许可或双向的交叉许可的方式，可能再辅以一定的技术服务咨询，从而实现国际技术转让。
合作生产作为一种国际技术贸易方式，它并不是一种独立的基本的技术贸易方式，实际上它只不过是建立在各方合作生产目的之上的许可贸易和技术服务咨询而已。这种技术贸易的目的与单纯的技术贸易不同，它是为各方的合作生产服务的。
5。含有知识产权和专有技术转让的设备买卖
在国际贸易实际业务中，在购买设备特别是关键设备时，有时也会含有知识产权或专有技术的转让内容。这种设备买卖也属于技术贸易的一种方式。但是，单纯的设备买卖，即不含有知识产权和专有技术许可的设备的买卖属于普通商品贸易，不是技术贸易。
含有知识产权和专有技术转让的设备买卖，其交易标的包含了两方面的内容。一是硬件技术，即设备本身；二是软件技术，即设备中所含有的或与设备有关的技术知识。这些技术知识又分为两部分：一部分属于一般的技术知识，另一部分是专利技术和专有技术。这种设备的成交价格中不仅包括设备的生产成本和预得利润，而且也包括有关的专利或专有技术的价值。在这种设备的买卖合同中一般含有专利和专有技术许可条款以及技术服务和咨询条款。
这种方式的技术转让在发达国家与发展中国家的技术贸易中占有相当大的比重。它也常用于工程承包中。
6。工程承包
工程承包或称“交钥匙”项目，是指委托工程承包人（contractor）按规定条件包干完成某项工程任务，亦即负责工程设计、土建施工、提供机器设备、施工安装、原材料供应、提供技术、培训人员、投产试车、质量管理等全部过程的设备和技术。
工程承包是一种综合『性』的国际经济合作方式，也是国际劳务合作的一种方式，其中包括大量的技术转让内容，因此也可视为国际技术贸易的一种方式。
除上述几种外，许可贸易的做法还常出现在补偿贸易中，一方提供的设备中含有专利或专有技术，该方以设备出口和技术许可的综合方式向对方提供技术设备，对方以该项设备生产的产品或其他产品补偿其技术和设备的价款。许可贸易的做法也常出现在合资经营方式中。或者拥有专利和专有技术的一方直接转让其技术，实行技术作价入股；或经过许可方式获得他人专利或专有技术使用权的一方，经技术产权方的允许后，以分许可的方式向合资企业进行技术的再转让。
22。2 国际技术贸易的程序与技术价格支付（）
22。2。1 技术引进的基本程序
1。技术引进方的可行『性』研究
一项完整的技术引进可行『性』研究报告应包括以下主要内容：（1）项目总说明；（2）引进的技术和有关设备；（3）市场预测和分析；（4）物料供应来源和安排；（5）厂址选择和工程内容；（6）财务分析、敏感『性』分析及每年的现金流量预测；（7）项目实施计划与进度要求。
2。技术引进的谈判签约
3。技术引进合同的报批手续
4。技术引进合同的履行
（1）依约取得技术资料；（2）依约接受技术培训，取得预期效果；（3）要求提供“硬件”的技术服务；（4）认真进行考核验收；（5）按时支付技术引进费。
22。2。2 技术出口的基本程序与控制
1。技术出口的基本程序
（1）技术出口的准备工作：1出口技术的选择；2可行『性』研究和项目报批手续；3取得出口对象国的知识产权保护；4选择合适的合作伙伴。
（2）技术出口的谈判签约：1技术出口谈判；2技术出口合同的签订。
（3）技术出口合同的报批。
（4）技术出口合同的履行。
2。技术出口的控制
技术项目根据其对国家安全的影响、经济和社会效益、技术水平，分为禁止出口、控制出口和允许出口三类。（1）下列技术禁止出口：a。出口后将危及我国国家安全的技术；b。我国特有的、具有重大经济利益的传统工艺和专有技术；c。对外承担不出口义务的引进技术。（2）下列技术控制出口：a。在国际上具有首创或者领先水平的技术；b。具有潜在军事用途或者具有较大经济、社会效益，尚未形成工业化生产的实验室技术；c。我国特有的传统工艺和专有技术；d。出口后将给我国对外贸易带来不利影响的技术。（3）上述禁止出口和控制出口以外的技术为允许出口技术。
22。2。3 国际技术转让价格
1。技术的价格含义及其组成
在国际贸易中，技术的价格是指技术受方为取得技术使用权所愿支付的、供方可以接受的使用费的货币表现。我们可以从供、受双方所处的不同立场和所提供的技术内容出发，把技术的价格称为：补偿（pensation）、酬金（remuneration）、收入（ine）、收益（profit），提成费（royalty）、使用费（fee）、服务费（service fee）等。因此，技术价格可理解为上述各种术语含义的总称。
技术价格主要由技术开发的成本、直接费用、创造利润的功能等因素构成。技术价格的高低是以利用该技术所能带来的经济效益大小为转移的，利用该技术所产生的经济效益越大，其价格也就越高，相反，所产生的经济效益越小，其价格也就越低。技术价格基本上是由三部分构成：进行技术转让交易所发生的直接费用（人员往来、准备资料等）、分摊的部分技术研制费和取得的利润。
2。国际技术转让的价格与计算
技术价格的表示方法与一般商品价格的表示方法不同。一般商品价格多采用固定价格，即由买卖双方所约定的一个固定金额。技术价格则是同技术受方利用技术所取得的经济效益联系在一起，用一种计算方法来表示。
技术价格（使用费）应是“技术受方收入或利润的一部分”，应从受方的总收入中支付。国际上通称为“lslp”（licensors share on licensees profit），即技术供方占技术受方利润的份额。通过提成率的计算、分技术单元核算以及各项差价分析，就可以比较准确地估计出某项技术使用费的大致合理水平。
（1）提成率的计算。技术供方占技术受方利润的份额通常以一个固定的百分比表示，该百分数通称为提成率（royalty rate）。其计算公式如下：
提成率=供方在受方利润中的份额x（受方的销售利润/受方产品销售价）
或 提成率=（支付给技术供方的使用费/产品的净销售额）x100％
一般讲，基础工业提成率应为2％～3％；工业中间产品应为3％～4％；耐用消费品应为4％～5％；非耐用消费品应为4％～5％；高级技术产品应为5％～6％。
（2）分技术单元核算。其主要包括：
a。基本费用。它包括：基本设计、生产流程、保养维修方法、质量控制规程、试验方法及为合同所需的全部情报资料的编制费等。
b。特别设计费。即为满足技术受方的特殊要求，对基本设计进行修改所花的费用。
c。分包部分所花费的费用。
d。项目技术文件准备（所需人时的支出）。
e。派遣专家介绍技术、座谈等所需费用。
f。为培训受方人员及准备培训的教学和设施及资料的估计成本。
g。各项专利的状况（已申请未批准；已批准，有效期还很长；有效期即将届满）。
h。设备分项价格。
i。估计供方所期望得到的利润。
（3）各项差价分析。差价是指两种或两种以上因素在条件相同或基本相同的情况下，经比较计算所得出的价格差额，以此来校正和获得某项技术的使用费合理水平。具体做法主要有以下几种：
a。独占与非独占许可差价。供方授予受方的技术使用权大小和范围不同，所要求的使用费不同。亦即，某项技术的独占使用权使用费高，非独占使用权使用费低。
b。出口销售范围差价。受方要求出口的地区越大，供方所要求的使用费越高。
c。支付方式差价。总付方式下总支付使用费金额比分年提成总计金额为低。
d。支付货币差价。供方往往将汇率变动风险加到使用费中，所以以供方本国货币支付使用费比使用其他国家货币支付使用费要低。
e。专家条件差价。
f。罚金条件差价。
g。竞争『性』差价。
3。技术价格的计价与支付方法
（1）技术作价基本方法。多数许可贸易中的技术价格都在占引进方使用技术所能获得的利润的10％～30％之间，也有的认为占1/4较为合适，目前尚没有统一的规定。具体的标准取决于双方通过谈判确定的利润分配率lslp。引进方利润是一个较难确定的因素，在实践中一般是采用一种较为简便的方法来计算，即用确定提成率来计算，但用提成率计算，涉及提成基础的问题。提成基础通常有产量、销售量、销售额、利润等。
（2）技术价格计价方法。包括：统包计价、提成计价、固定与提成相结合计价三种方法。
（3）技术价格的支付方式。包括：一次总付、提成支付、入门费加提成费三种方式。
22。2。4 影响技术价格的因素
实践中，影响技术价格高低的主要因素有：
1。技术的使用价值
技术的使用价值即技术产生的经济效益，如果一项技术能对满足产品的社会需求、提高产品的质量和产量、节约原材料、降低成本、改善劳动条件和保护环境等方面作出较大的贡献，其经济效益就大，技术价格就会高。由于技术的使用价值与技术研制费不成正比，因而使用价值并不能在“技术研制费”一项中得到反映。
技术的使用价值与技术的先进『性』和实用『性』有关，先进且实用的技术，其使用价值高，技术价格也就高；技术的使用价值还与技术的成熟程度有关，处于开发阶段和衰老阶段的技术，其价格较低，而处于成熟阶段的技术，其价格较高。
2。技术的垄断程度
在技术市场上，如果某些技术尤其是一些尖端技术没有或很少有可替代技术出现，就形成了技术供方对技术的垄断，甚至成为技术的唯一供方。在这种情况下，技术的转让价格一般很高。如果可以研制某种技术的企业和科研机构较多，市场上可替代的技术也较多，则技术供方的垄断就较弱，技术转让就会出现激烈的竞争，势必降低技术价格。
3。技术的许可方式
技术许可贸易方式不同，受方对使用技术的独占程度也不同，因而技术价格也不同。如在普通许可、排他许可和独占许可这三种转让方式中，受方对技术的垄断程度以普通许可最弱，独占许可最强。因而，对同一技术，普通许可的价格最低，独占许可的价格最高。
4。技术的法律状态和技术的更新周期
在已授予专利权和尚未授予专利权两种情况下，同一技术的转让价格是不同的。专利技术受到法律的保护，其价格较高。对于准备申请专利或正在申请专利但尚未批准的技术，其价格较低，但在合同中往往规定若技术被授予专利后，应追加转让费或提高提成费等一类的条款。此外，保护期内的专利技术在不同时期进行转让，价格也不同，保护的初期，技术价格最高，后期的技术价格最低。
在专有技术转让中，虽�
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