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揭秘高盛-第5部分
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伞ぐ？硕故敲拦屑摇⒕醚Ъ遥�1934～1948年任美国联邦储备委员会主席。
罗斯福曾经借用卡钦斯的名言“三分之一的人食不果腹，三分之一的人衣不蔽体，三分之一的人无家可归” 来描述“大萧条” 中的美国。
第二节 无所不在的影响（1）
一、政界要员
高盛向美国*、共和两党政治候选人提供的捐款总额在美国（包括公司等在内）所有的机构中排名第四。高盛在美国*党、共和党两党中左右逢源——*党克林顿政府的罗伯特·鲁宾与共和党小布什政府的亨利·保尔森就是显著的例证。
1、“商而优则仕”的高盛文化
在高盛，“商而优则仕” 已成了高盛文化的一部分。不论在高盛挣了多少钱，但只有进入美国政府，担任要职，才能成为高盛真正的明星。因此，除了罗伯特·鲁宾、亨利·保尔森等之外，更多高盛出身的人士曾经或者仍然活跃在美国政界。例如，斯蒂芬·弗里德曼于1966年加入高盛，1990～1994年担任高盛联席主席。1994年，弗里德曼从高盛退休。2002年12月～2004年12月，担任小布什总统的经济政策助理，以及国家经济委员会主任。2005年12月开始，担任小布什的外国情报顾问委员会主席与情报监管委员会主席。
2、高盛前CEO的最昂贵竞选
在高盛出身的美国政界要员中，乔恩·科尔金在政界的经历最富色彩。
2006年以来任新泽西州州长的科尔金于1975年进入高盛，从事债券交易。1994年成为高盛联席主席与联席CEO，领导了高盛在亚洲的扩张。在担任高盛联席CEO期间，曾任克林顿的总统委员会主席以及联邦财政部借贷委员会委员。1998年，应美联储要求，参与救援面临破产的美国著名对冲基金LTCM。1999 年高盛上市时，他在高盛的股份市值达到4亿美元。1999年在高盛一场前所未有的内部斗争中失败，被亨利·保尔森、约翰·赛恩与约翰·桑顿联合排挤出局。于是，从高盛退休，全心投入美国政界，并于2000年成功竞选国会参议员。在竞选中他完全自己掏腰包，花费了6200万美元，创下了美国历史上花费最多的参议员竞选纪录。在联邦参议员一个任期结束后，2006年，再次自掏4000多万美元成功竞选美国新泽西州州长。为竞选联邦参议员与新泽西州州长，科尔金花费了自己1亿美元。2006年1月他就任新泽西州州长。2007年又自掏腰包20万美元进行广告宣传，呼吁新泽西州在全面公决中投票支持借款亿美元进行干细胞研究。
二、金融界高管
在美国的公司中，特别是金融业中，出身高盛的高管数不胜数。
1、金融业的高管
1999年，罗伯特·鲁宾从美国财政部长的职位上辞职数天后，成了全球最大的金融服务公司花旗集团的副主席。2007年11月，在花旗集团因为次贷危机损失惨重而炒掉主席斯坦·奥尼尔后，鲁宾被任命为主席。
苏珊娜·约翰逊在2007年从高盛退休前，曾是高盛的副主席、高盛管理委员会两名女性成员之一。目前她是著名制药公司辉瑞等很多公司以及美国红十字会等非营利机构董事会董事。在《福布斯》“2006年全球最有权力的100名女性”名单上，她高居第34位。
约翰·赛恩于2003年离开高盛，担任纽约证券交易所CEO；2007年11月15日，在美林因为次贷危机损失惨重而炒掉CEO查尔斯·普林斯后，赛恩被任命为CEO。赛恩是美国耶鲁大学校董，美联储纽约银行国际资本市场顾问委员会委员。2008年美国大选中，赛恩是共和党总统候选人约翰·麦凯恩的高级经济政策顾问。如果麦凯恩获胜，赛恩很可能就是第三位高盛出身的美国联邦财政部长。
第二节 无所不在的影响（2）
2、保尔森整倒格拉索，高盛接管NYSE
自2003年以来，全球规模最大、最负盛名的交易所纽约证券交易所一直在高盛控制之下。
20世纪80年代以来，证券经纪与交易业务在高盛收入中的比重越来越高。高盛希望纽约证券交易所更新交易系统，实现交易电子化。2000年9月，高盛以63亿美元收购纽约证券交易所最大的专营经纪公司斯皮尔·利茨·凯洛格公司。如果NYSE实现电子化，高盛这一收购的价值将不可估计。然而，纽约证券交易所CEO狄克·格拉索始终没采取行动。时任高盛CEO的亨利·保尔森与格拉索因此长期不和。
2003年8月，格拉索与纽约证券交易所的亿美元薪酬合同被媒体披露后，在美国掀起轩然大波。亨利·保尔森是纽约证券交易所董事会成员——1999年，正是格拉索聘请保尔森为纽约证券交易所董事会董事，而且是董事会中薪酬委员会的成员——他同意了格拉索价值亿美元的薪酬合同，只是劝告格拉索不要在离任前就提取该薪酬。然而，在该合同曝光并在美国遭到各界指责之后，在保尔森的策划下，纽约证券交易所董事会以12票对7票的表决要求格拉索辞职。2003年9月，格拉索辞职。2004年5月，时任纽约州司法部长的埃利奥特·斯皮策依照纽约州的非营利机构管理人员薪酬过度的法律规定对格拉索进行调查，要求格拉索归还大部分薪酬。格拉索对包括保尔森在内的纽约证券交易所董事会进行反诉。
格拉索下台之后，时任高盛COO的约翰·赛恩在保尔森推荐下成为纽约证券交易所CEO。
2007年11月在赛恩离开纽约证券交易所去担任美林CEO后，赛恩在高盛时的副手邓肯·尼德洛尔接过了纽约证券交易所CEO的职位。
几年之后，时异世移。2006年，被格拉索私下称为“毒蛇”的保尔森离开高盛，去做了美国财政部长。哈佛大学法学院毕业的斯皮策在互联网泡沫破裂后，曾对美林、摩根士丹利、高盛等华尔街的大腕们一个个进行调查，并成功地迫使它们对投资者作出总额为1435亿美元的赔偿。成为*党政治新星的斯皮策在2007年成功竞选纽约州长，但才过一年，就在2008年3月因为召妓丑闻而辞职。2008年，纽约州上诉法院拒绝受理格拉索一案的所有指控与反诉指控，因为纽约证券交易所已在2006年变更为营利机构，并在纽约证券交易所上市，而营利机构管理人员的薪酬问题不是公诉案件。新任纽约州司法部长不再就此上诉，格拉索大概可以保持住那亿美元的薪酬。
3、“下一个沃伦·巴菲特”
爱德华·兰珀特于1984年以实习生身份加入高盛，并于1985～1988年在高盛的风险套利部门任职，成为罗伯特·鲁宾的门徒。1988年离开高盛，创建当今全球业绩最好的对冲基金之一ESL Investment。目前他是ESL投资公司的CEO、西尔斯控股公司主席。2006年、2007年他以38亿美元、45亿美元的净家产连续被《福布斯》评为美国康州最富居民。在以不到10亿美元的价格收购美国最大的连锁超市Kmart后，他成为“下一个沃伦·巴菲特”。随后又完成了Kmart与西尔斯·罗巴克价值110亿美元的合并，并组建西尔斯控股公司。1988年，他决定离开高盛时，鲁宾曾经警告他说，离开高盛将是一个错误的决策。1988年，他创建ESL Investment。2003年，他在办公室外的停车场被绑架，但两天之后他居然说服绑架者释放了他。2004年，他收入达亿美元，成为华尔街第一个单年收入超过10亿美元的财务经理。
第二节 无所不在的影响（3）
4、华尔街神童中的神童
对冲基金如今是华尔街新宠，而对冲基金经理则是华尔街新生神童。但是在对冲基金经理这一神童阶层中，有一批人仍然能鹤立鸡群。他们就是高盛人。
在对冲基金中，出身高盛的人多得不成比例。在过去的数十年中，高盛出身的人创建的对冲基金吸引了近2000亿美元的资金，占当今全球约万亿美元对冲基金总资产的大约13％。
1994年以27岁的年龄成为高盛历史上最年轻合伙人的埃里克·明迪克在2004年11月创建对冲基金，吸引了30亿美元的投资。这是历史上所有对冲基金中，在创建时所吸引的规模最大的资金。
三、媒体名嘴
美国的传媒发达但竞争激烈，加上高度的言论自由，要在媒体中脱颖而出并不容易，但对高盛出身的人来说，似乎并不困难。
1、吉姆·克莱默：“他们什么也不懂”
高盛出身的吉姆·克莱默是当今美国最有影响力的股评家之一，他是美国电视界名人，曾创建过对冲基金管理，也是畅销书作者。现在主持CNBC晚间财经节目“Mad Money ”。在 “Mad Money ”节目上，他对着观众大喊大叫地说出的股市点评常常导致股市第二天的波动。
2007年3月上的一段吉姆·克莱默的采访视频在美国引起轩然大波。在采访中，他描绘华尔街的对冲基金经理们如何合法与非法地操纵股价以及对冲基金经理们如何以区区500万美元的资金就可以操纵股票价格。他说，对冲基金经理们常常利用“《华尔街日报》那些傻瓜记者们”散布负面消息，迫使股票价格下跌。虽然这种手法是非法的，但很容易成功，因为“美国证监会的那些人根本不懂。”
2007年8月3日，克莱默在“Mad Money ”上指责美联储拒绝降息，说美联储“他们什么也不懂！ 他们什么也不懂”。他的这番评论在美国轰动一时，该段视频在上被数百万美国人点击观看。
2、艾琳·博内特评“中国制造”
艾琳·伊萨贝尔·博内特是美国CNBC电视网的商业新闻主持人、记者。
1998年，她进入高盛投资银行部，担任分析师。还在高盛工作时，CNN就请她加盟。此后，她先后在花旗集团、彭博社等任职。从她于2005年12月进入CNBC主持的“Squawk on the Street”节目收视率提高了142％，她主持的另一个节目“Street Signs”的收视率上升了57％。
2007年6月，她在华尔街博客网站上以37％的得票率被评为“最*”的财经节目主持人，远远领先于第二名的21％的得票率。
2007年8月10日，在MSNBC节目上，博内特评论“中国制造”说，“如果中国将人民币升值，或者中国开始制造不含铅的玩具或者没有毒的食品，那么中国的生产成本就会上升，这意味着美国沃尔玛商品的价格将上涨。所以，我认为，中国现在是我们最好的朋友。是中国让美国保持了低物价，也保持了低住房抵押贷款利率”。
四、学术大师
甚至是学术界也无法避免高盛的影响——高盛开发的数量金融模式至今仍然是金融学专业学生必须学习的内容。
20世纪70年代以来的华尔街已今非昔比，华尔街越来越多的财富依赖于数学模型来获得，华尔街的稳定性依赖于数学模型来维持，华尔街的金融风险依赖于数学模型来控制，而 “宽客”——受过严格数学训练、并将其应用于金融的数量金融师——则成为华尔街的明星。
在所有的“宽客”中，曾在高盛任职近二十年之久的伊曼纽尔·德尔曼是最著名的一位，而在所有离开高盛进入学术界的高盛人中，数量金融大师德尔曼也许是学术成就最大的一位。
在任职于高盛的近二十年中，他创建了对今天影响深远的众多金融交易模型。20世纪80年代，他与高盛同事比尔·托伊、费舍尔·布莱克共同开发了“Black…Derman…Toy模型”，这是最早的利率模式之一。
德尔曼的自传《宽客人生：反思物理与金融》于2004年9月出版后成为《商业周刊》2004年度最佳十本书之一。诺贝尔经济学奖获得者美国经济学家保罗·萨缪尔森评论《宽客人生》说：“这部自传的精彩如同小说。关于德尔曼从数学物理学者转战金融领域、从高盛到所罗门公司的传奇故事，告诉了我们如何开动脑筋让财富自己生长。”
第三节 国际舞台上的高盛人
随着金融危机在全球扩散，高盛出身的人也在全球范围内扮演着关键角色。
马克·卡尼是加拿大央行加拿大银行行长。2008年2月1日，42岁的卡尼成为加拿大央行行长，是G8国家中最年轻的财政部长。卡尼曾在高盛任职长达13年之久，并曾是高盛投资银行部执行主任；在处理1998年俄罗斯金融危机中，他代表高盛扮演过重要角色。
保罗·戴顿现在是2012年伦敦奥林匹克运动会组委会主席。在任职高盛二十年中，他是英国最有影响力的投资银行家之一，并总共积累了1亿英镑的财富。
加文·戴维斯曾担任高盛经济学家15年之久，离开高盛后成为英国广播公司（BBC）主席。他是英国现任首相戈登·布朗的好友与顾问，其夫人Sue Nye则是戈登·布朗助手。
世界银行行长罗伯特·佐利克曾担任高盛国际副主席、高盛主管、高盛国际顾问委员会主席，执行主任，参与了高盛的中国、东南亚、印度、中东、俄罗斯、拉丁美洲的业务扩展。他还长期担任高盛资深国际事务顾问。2006年从美国财政部副部长职位上辞职。2007年6月被小布什任命为世界银行行长。
马里奥· 德拉吉现任意大利中央银行行长，也是由G7国家财政部长、央行行长以及国际金融机构负责人组成的“金融稳定论坛”主席。德拉吉在2002～2006年间曾经是高盛的合伙人。
1954年出生的马尔科姆·特恩布尔目前是澳大利亚自由党领袖，是澳大利亚上升速度最快的政治明星。他在1997～2001年间曾领导高盛（澳大利亚）公司，随后加入澳大利亚约翰·霍华德政府，并担任环境部长。
第四节 对美国法律的影响
2009年2月初，美国《时代》周刊列出“应对2008年金融危机负责的25个人” 名单，美国前总统克林顿名列第23位。《时代》周刊说，克林顿时期放松对市场的监管——废除《格拉斯—斯蒂格尔法》、签署《商品期货现代化法》、修改《社区再投资法》——是2008年金融危机的罪魁之一。克林顿叫屈说，自己在八年前就已经卸任，金融危机是2000～2008年间控制美国的共和党及布什政府的无能所致。 毋庸置疑，美国对金融衍生品市场的缺乏监管是2008年金融危机罪魁之一。但克林顿之外，一贯反对管制的前美联储主席格林斯潘与财政部长鲁宾同样难辞其咎。在放松直至废除对金融业的管制中，从高盛CEO成为克林顿政府三位财政部长中最具影响力的一位财长的鲁宾功不可没。
一、废除《格拉斯—斯蒂格尔法》
1999年，美国废除了《格拉斯—斯蒂格尔法》，从而结束了美国持续六十多年之久的商业银行与投资银行分业经营的历史。
在1929年的 “大萧条”中，美国20％的银行破产。很多人认为，银行的投机行为是导致“大萧条”的重要原因之一。于是，美国国会通过了《格拉斯—斯蒂格尔法》。该法案目的在于限制商业银行因从事证券承销而产生的利益冲突——在承销证券中，银行考虑的是证券发行人与银行自身的利益，而置投资者的利益于不顾。法案禁止商业银行从事证券承销业务，要求当时美国的银行必须在要么成为贷款人，要么成为承销商（证券经纪人）之间进行选择。这一法案正式开始了美国历史上持续半个世纪的商业银行与投资银行分业经营。正是根据这一法案，JP摩根在1935年9月分家成商业银行JP摩根与投资银行摩根士丹利。
从20世纪60年代开始，美国的银行从要求允许银行从事市政债券的承销�
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